經濟管理類碩士畢業論文范文3篇

來源: www.bnzqvc.live 作者:lgg 發布時間:2017-11-27 論文字數:39748字
論文編號: sb2017101721593317049 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是經濟管理論文,本文介紹了技術引進對出口技術復雜度的影響、中國國有企業發展混合所有制的契約問題研究、環境規制下提高遼寧省產業創新能力的路徑及對策研究等經濟管理類范文。

經濟管理類碩士畢業論文范文篇一:技術引進對出口技術復雜度的影響

 
第一章緒論
 
第一節 問題提出和選題意義
出口對一個國家的經濟增長具有重大的影響,對出口問題的研究一直是經濟學界的研究熱點。近年來,學者們對出口貿易的關注點從“量”轉移到“質”,Hausmann 提出的出口技術復雜度近幾年被廣泛用于出口質量的研究。Sanjaya(2006)認為出口技術復雜度是生產技術、產品差異化、資源利用和其他各方面因素的綜合體現。Hausmann(2005)認為一個經濟體出口產品的出口技術復雜度代表了該經濟體的生產率水平。Rodrik(2006)認為產業層面出口技術復雜度體現了一國在國際分工體系中的地位。出口技術復雜度產生的經濟效應也被國內外學者所關注。一個經濟體出口技術復雜度的提升通常反映了其出口產品技術水平的升級,而技術水平的升級通常具有傳播效應,故而出口技術復雜度的提升能夠影響到一個經濟體的經濟增長。一國出口技術復雜度的提升通常能促進其出口產品的國際競爭力提升,有利于其擴大出口份額,促進出口產品數量和出口產品種類的增加。一部分學者研究了一個經濟體出口技術復雜度的提升是否對其就業產生影響,比如魏下海(2008)認為出口技術復雜度的提升會促進出口增長和經濟增長,對就業產生“補償效應”從而創造出更多就業崗位。出口技術復雜度對一個經濟體顯得如此重要。技術引進是技術進步的兩種主要途徑之一(另一種主要途徑是自主研發創新),也是我國為實現技術趕超所長期堅持的一個戰略。實施技術引進戰略的理論基礎主要是技術差距理論和需求資源關系理論。事實上,自改革開放以來,技術引進戰略對我國的技術進步確實產生了相當重大的影響。然而技術引進究竟對出口技術復雜度產生了怎樣的影響,這是一個需要引起重視并深入研究的問題。關于出口技術復雜度影響因素的已有研究可大概分為兩類,其中一類集中于對外部因素的探究,如外商直接投資、進出口貿易和參與國際分工等;另一類集中于對內部影響因素的研究,包括經濟發展水平、研發資本投入、物質資本密集度、基礎設施建設、金融發展水平和制度質量等因素。迄今為止,還沒有學者從技術引進的視角研究出口技術復雜度的問題,基于此,本文試圖從理論和實證兩個層面對此問題進行系統的研究。
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第二節 國內外文獻綜合評述
目前經濟學界對出口技術復雜度問題的研究遵循兩條主線,一部分學者旨在探究其影響因素以及這種影響因素對其的作用機制,另一部分學者意在探討出口技術復雜度的提升對一個經濟體可能產生的各種經濟效應。近年來,學者們對出口貿易的關注點從“量”轉移到“質”,如何提高出口技術復雜度成為出口質量方面的研究熱點。關于出口技術復雜度影響因素的已有研究可大概分為兩類,其中一類集中于對外部因素的探究,如外商直接投資、進出口貿易和參與國際分工等;另一類集中于對內部影響因素的研究,包括經濟發展水平、研發資本投入、物質資本密集度、基礎設施建設、金融發展水平和制度質量等因素。經濟增長被大多數學者(比如 Hausmann,2005;Schott,2008;祝樹金,2010)認為是出口技術復雜度升級的源泉之一。Hausmann(2005)認為,經濟發展水平的提升使得一個國家更有可能對較高技術含量、較高生產率和較高附加值的產業進行投資,促進該國出口產品質量的升級,進而實現該國出口技術復雜度的升級。Hallak(2010)和祝樹金(2010)發現經濟增長作用于出口技術復雜度的另一條渠道,一國的經濟增長會使該國企業轉向生產更高質量和更高技術含量的產品,降低低質量和低技術含量產品的生產與出口,從而實現該國出口技術復雜度的升級。還有部分學者(如黃先海、劉曉華,2010)從需求角度切入,發現經濟發展水平的提升會快速推動一國國民收入的增加,收入水平的提升帶來國民消費水平及需求的提升,為滿足消費者更高的需求層次,該國企業必然需要研發生產更高質量、更高技術含量和更高附加值的產品,結果必然會提升該國的出口技術復雜度。實證研究方面,Herzer(2005)在 Hausmann(2005)的基礎上,使用智利的數據的實證結果表明經濟增長確實對一國出口技術復雜度具有顯著的正向效應,國內學者祝樹金(2010)和楊高舉等(2013)均基于跨國面板數據進行實證研究得到了一致的結論。
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第二章 技術引進影響出口技術復雜度的理論分析
 
第一節 技術引進影響出口技術復雜度的作用機制
雖然還沒有學者直接研究技術引進與出口技術復雜度兩者的關系,但已有一些文獻探討了技術引進與東道國技術進步之間的關系,這給本文的理論分析提供了借鑒,筆者在梳理這些文獻的基礎上,認為技術引進至少可能通過直接效應和擴散效應兩個渠道(如圖 2 所示)對出口技術復雜度產生影響:出口企業通過引進專利技術、先進生產設備等各種形式的技術成果,可以直接提升自身的生產技術水平,提升企業產品的出口技術復雜度。然而,需要指出的是,對于技術引進國家的整體技術水平來說,單個的企業在技術引進基礎上的消化、吸收和模仿創新可能是很有限的,要使技術引進對本國的生產技術水平產生比較大的促進作用需要靠技術引進的擴散效應來實現。
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第二節 國外技術引進與國內技術引進的影響差異
技術引進分為國外技術引進和國內技術引進兩類,雖然兩類技術引進只是引進技術的來源不同,但這卻會導致兩者對出口技術復雜度的影響存在明顯差異,這種差異產生的深層次原因可以歸結為兩個方面:企業層面上,隨著經濟全球化的進一步深入,國際生產產品內分工體系不短深化,一個企業往往專注于一個產品的某些零部件或某些工序的生產活動,所以,一個企業的引進技術通常是一個產品的少數生產環節的技術,而不會是一個產品的全部生產技術。這樣就會產生一個重要的問題,引進的技術與企業已有的其他生產工序技術的匹配度如何?如果兩者匹配程度高,則引進技術能夠提高企業的生產技術水平的提高;如果兩者匹配程度低,引進技術則會阻礙該企業技術水平的提升。實際上,一個企業的國內引進技術和企業已有技術的匹配程度要高于國外引進技術與企業已有技術的匹配程度。產業鏈層面上,如果引進技術與本地高技術產業產業鏈的匹配程度高,則可以更好地獲得上下游研發設計、原材料、中間投入品、生產營銷等環節的配套支持,進而促進本地高技術產業生產技術水平的提升;反之,引進技術難以達到此種效果。相比較于國外引進技術,國內引進技術與本地高技術產業有著相似的甚至共同的產業鏈基礎。區域宏觀層面上,如果引進技術與本地資源稟賦結構(資本勞動比、熟練勞動力與非熟練勞動力之比等)匹配程度高,則可以提高資源配置效率,進而促進本地技術進步;相反,如果引進技術“水土不服”,恐怕很難對本地技術復雜度產生積極效應。顯然,國內引進技術要比國外引進技術與本地資源稟賦結構的匹配程度高。
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第三章 中國高技術產業出口技術復雜度的測算..........15
第一節 出口技術復雜度的測算方法............15
第二節 出口技術復雜度的測算結果............17
第四章 技術引進影響出口技術復雜度的實證檢驗......19
第一節 模型設定、變量選取和數據說明....19
第二節 技術引進對出口技術復雜度的影響..........20
第三節 兩種類型技術引進的影響差異分析..........23
第四節 吸收能力對技術引進貢獻度的影響..........25
第五章 研究結論與研究展望............27
第一節 主要結論與政策建議....27
第二節 研究局限與研究展望....28
 
第四章 技術引進影響出口技術復雜度的實證檢驗
 
第一節 模型設定、變量選取和數據說明
本文計量模型的核心解釋變量為技術引進YJ、國外技術引進 FYJ 和國內技術引進 DYJ 。本文使用《中國高技術產業統計年鑒》中引進技術經費支出指標來衡量國外技術引進,使用《中國高技術產業統計年鑒》中國內技術購買經費支出指標來衡量國內技術引進。產業競爭程度 M:本文使用各省份地區高技術產業企業單位數量來衡量各省份地區高技術產業的競爭程度,這種做法是合理的,原因在于,產業內企業數量越多,市場競爭程度就會更激烈。各省份地區高技術產業企業單位數量的數據來源于 2000 年至 2014 年的《中國高技術產業統計年鑒》。對外開放程度OPEN :本文使用各省份地區進出口總額與 GDP 之比來衡量各省份地區的對外開放程度,數據來源于 2000 年至 2014 年的《中國統計年鑒》及各省市統計年鑒。外商直接投資 FDI:本文使用各省份地區實際利用外商直接投資金額來衡量外商直接投資規模,數據來源于 2000 年至 2014 年的各省市統計年鑒。制度質量 INST:本文借鑒前輩學者的做法使用各省份非國有經濟的比重衡量制度質量,具體的做法是,取各省份地區非國有企業固定資產投資與全社會固定資產投資之比、各省份地區非國有工業企業銷售收入與全部工業企業銷售收入之比和各省份地區非國有企業從業人數與全社會從業人數之比這三者的算術平均值來衡量各省份地區非國有經濟的比重,這種做法的好處在于避免了單一指標低估或高估非國有經濟的比重的可能。
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結論
 
本文為研究出口技術復雜度問題引入了一個新的研究視角,從技術引進的角度切入,并運用嚴謹的數理模型推倒形成了技術引進對出口技術復雜度作用機制的理論分析。本文實證部分基于 1999 年至 2013 年共 29 省市高技術產業面板數據,選擇合適的計量模型與估計方法,檢驗了技術引進對出口技術復雜度的影響,并進一步將技術引進細分為國外技術引進和國內技術引進,進而考察了兩種不同類型的技術引進對出口技術復雜度作用的差異。實證結論表明國外技術引進對出口技術復雜度的影響并不顯著后,本文更進一步的考察了消化吸收能力如何影響技術引進對出口技術復雜度的作用。本文得到的主要結論主要有以下幾個方面:
(一)技術引進促進了高技術產業出口技術復雜度的提升總體而言,技術引進在一定程度上對高技術產業出口技術復雜度產生正向促進作用。將技術引進細分為國外技術引進和國內技術引進來看,國外技術引進對高技術產業出口技術復雜度存在并不顯著的正向影響,而國內技術引進對高技術產業出口技術復雜度產生了相當顯著的正向效應。
(二)技術引進對出口技術復雜度的作用存在區域差異分區域來看,國外技術引進和國內技術引進兩者對高技術產業出口技術復雜度的作用均存在一定的區域差異。首先來看國外技術引進:東部區域,國外技術引進對高技術產業出口技術復雜度的作用與全國層面上相一致,均產生了并不顯著的正向影響,而國外技術引進對高技術產業出口技術復雜度的作用在中部和西部區域甚至產生了負向影響,雖然這種負向影響并不顯著。再來看國內技術引進:在東部和中部區域,國內技術引進均對高技術產業出口技術復雜度產生了顯著地促進作用,但是在西部區域這種影響是負向的,雖然并不顯著。
(三)消化吸收能力對技術引進和出口技術復雜度之間的作用具有調節作用技術引進和國外技術引進對出口技術復雜度的正向影響均不顯著,而兩者與消化吸收能力的交互項對出口技術復雜度產生了顯著的正向效應,這說明,技術引進對出口技術復雜度的作用取決于消化吸收能力,技術引進需要在一定的消化吸收能力基礎上才能促進出口技術復雜度的提升。
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參考文獻(略)
 

經濟管理類碩士畢業論文范文篇二:中國國有企業發展混合所有制的契約問題研究

 
 
第 1 章   緒論 
 
1.1   研究背景與意義
自 1978 年中國共產黨十一屆三中全會開啟改革開放序幕,到 2013 年中國共產黨十八屆三中全會再次拉開改革大幕,中國經濟取得了舉世矚目的成就。中國國有企業作為中國經濟的重要組成部分,不僅在改革開放中扮演著重要的角色,其自身的改革也一直在同步進行。回顧中國國有企業發展和改革進程,中國國有企業的發展大致經歷了成長期(1953 年-1957 年)、彷徨期(1958 年-1965年)、停滯期(1966 年-1978 年)、放權讓利與承包經營(1979 年-1993 年)、建立現代企業制度(1994 年-2003 年)、建立和完善國有資產管理體制(2004 年-2013年)六個階段,而真正意義上的中國國有企業改革主要集中在后兩個階段(1994年-2013 年)。20 年(1993 年-2013 年)的國企改革實踐表明,中國國有企業取得了長足發展,盈利能力及資產規模顯著提升,中國國有企業的發展和改革為中國改革開放做出了突出貢獻。但不足的是,中國國有企業效率仍有待提高,諸如政企仍未分離、產權改革停滯不前、壟斷和不公平競爭尚未打破、預算軟約束、激勵約束機制不健全、創新和實際盈利能力不足、國有企業借助強勢地位擠壓民企造成的資源配置損失等阻礙中國國有企業發展的一些根本性障礙仍亟待改革。 鑒于中國國有企業改革與發展的客觀現實和規律,中國共產黨十八屆三中全會發布的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》(以下簡稱《決定》)中指出:“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟,是基本經濟制度的重要實現形式,有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力,有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展。允許更多國有經濟和其他所有制經濟發展成為混合所有制經濟。國有資本投資項目允許非國有資本參股。
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1.2   相關文獻綜述
20 世紀 30 年代,混合所有制在西方得以關注。混合所有制是對所有制狀況的一種描述,而混合經濟是對混合所有制狀況的具體實踐形態,是一個問題的兩個方面,是抽象與具體的關系,最初的研究主要集中于混合經濟的論述。混合所有制的研究起源于西方國家,其理論淵源可追溯于混合經濟。最初關于“混合”的思想一般認為來自于凱恩斯(1936)2《通論》中“讓國家之權威與私人之策動力量相互合作”的論點,而最早使用混合經濟一詞的是 Barker(1937)3,他認為私人企業和公有制并非對立的,而是可以共生的。漢森(Hansen,1941)4是較早的系統討論過混合經濟的經濟學家,他提出大多數資本主義國家的經濟是私人資本主義經濟與“社會化”的公共經濟同時并存,是“公私混合經濟”或“雙重經濟”,即生產領域的“公私混合”,如國有企業與私有企業并存;收入和消費方面的“公私混合”,如公共衛生、社會安全和福利開支與私人收入和幸福的并存。薩繆爾森(1961)5則繼承和發展了凱恩斯和漢森的觀點,在《經濟學》一書中提出了混合經濟論,認為現代資本主義經濟是一種由國家機構和私人機構共同對經濟實施控制的混合經濟。以維克塞爾、林德伯克為代表的瑞典學派則把混合經濟制度作為瑞典模式的經濟基礎和重要內容,提出了混合經濟的重要內容之一是在所有制方面實行私有制基礎上的部分國有化。此外,日本都留重人6對混合經濟也有論述,他認為在存在市場失靈或外部的不經濟性,混合經濟具有普遍特征,作為一種生產模式的混合經濟實際上是現代市場經濟的模式。概括地講,西方資本主義國家的混合經濟在理論上大致有四個層次:在國民經濟發展的動力機制上體現為自由主義和國家干涉主義的結合;在宏觀經濟調控手段上體現為市場和計劃的并用;在所有制結構上體現為私人所有制和公有制的并存;在企業資本構成上體現為私人資本、國有資本以及社會資本的混合(景春梅,2015)7。
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第 2 章   混合所有制契約問題研究的相關理論基礎 
 
2.1   完全契約理論
在阿羅-德布魯模型中,完美的信息使企業競爭不會受到限制,依靠市場配置可以實現帕累托最優,而企業僅僅是投入、產出的集合,與生產函數同義。阿羅-德布魯模型成立的關鍵性假設主要在于:第一,信息完全與對稱;第二,行為人完全理性。顯然,該假設條件脫離了經濟現實,只有放松其假設條件才能回歸現實,這也正是企業得以存在的起點。一般意義上,完全契約理論主要是建立在放松阿羅-德布魯模型中信息完全和對稱這一關鍵性假設條件下。完全契約理論把參與博弈的各方當事人放在一個委托-代理框架下處理,把所有的交易關系和生產關系抽象為一種契約關系(楊瑞龍,2005)1。完全契約理論的基本假設是:(1)行為人完全理性;(2)委托人與代理人之間存在信息不對稱和目標沖突;(3)契約的第三方可證實性;(4)契約設計目標需滿足代理人參與約束(participation constraint)與激勵相容(incentive compatibility constraint)條件下的委托人利益最大化。 完全契約假定行為人具有完全理論性,但信息不對稱,信息不對稱可劃分為信息不對稱發生的時間和信息不對稱發生的內容。信息不對稱發生的時間可能在契約簽訂之前,也可能在契約簽訂之后,簡稱為“事前”和“事后”,事前的信息不對稱內容即隱藏信息會產生逆向選擇問題(Adverse Selection),而事后的信息不對稱內容即隱藏行動則會產生道德風險(Moral Hazard)問題,無論事前還是事后的信息不對稱都會帶來效率的損失。可見,信息不對稱問題是完全契約設計的基本出發點,而基于信息不對稱產生的信息搜尋及信息搜尋成本問題構成了完全契約的重要關切點。所以,不對稱的信息促使行為人在交易過程中需要通過事前激勵性安排,設計出充分考慮了所有可能出現的或然狀態(Contingencies)的一個完全契約,并且能夠確保無成本地被第三方強制執行以實現降低效率損失的目的。
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2.2   不完全契約理論
阿羅-德布魯模型中有兩個關鍵性假設,一個是信息完全與對稱,另一個是經濟人具有完全理性,放松第一個假設條件是完全契約理論研究的前提,如果進一步放松第二個假設條件,即經濟人有限理性,則完全契約理論不再具有適用性,契約表現為不完全性。Tirolr(1999)將契約的不全性歸納為以下幾點:第一,不可預期的相機性(Unforeseen Contingencies),參與人不能事前定義可能在事后發生的事件相機性,一定要通過簽訂包括權威和所有權關系在內的契約,表明相機性可能不完美,或者不能完全簽訂契約;第二,書寫契約的成本,即使能預期所有的相機事件,但由于過多以至于花費太多成本,難以在契約中描述;第三,強制執行契約的成本,法院一定要了解契約的條款并證實契約相機性和行動以執行契約1。 信息不完全和有限理性決定了交易成本為正和契約的不完全,不完全契約的研究主要包括兩個模型,一個是以威廉姆森(Williamson,19752,19853,19964),克萊因等(Klein et al.19785)、克萊因(Klein,19806)為代表的“交易成本經濟學”(Transaction Cost Economics, TCE),認為企業的邊界由交易費用決定,強調交易特征中的資產專用性,應對專用性投資進行事后保護;另一個是由格羅斯曼和哈特(Grossman and Hart,19867)、哈特和穆爾(Hart and Moore,19908)、哈特(Hart,19959)等人的研究構成的新產權理論(簡稱 GHM 模型),主要討論在特定交易費用導致的契約不完全的情形下,如何確保當事人的事前投資激勵問題,強調通過剩余控制權解決套牢問題。 
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第 3 章   中國國有企業發展混合所有制的歷程與契約問題 ............ 43
3.1   中國國有企業發展混合所有制的歷程 ........ 43 
3.1.1   中國國有企業發展混合所有制的萌芽階段 ............. 44 
3.1.2   中國國有企業發展混合所有制的實踐探索階段 ..... 44 
3.1.3   中國國有企業發展混合所有制的深化發展階段 ..... 46 
3.2   中國國有企業發展混合所有制存在的契約締結問題 .... 47 
3.3   中國國有企業發展混合所有制存在的契約履行問題 .... 50
3.4   小結 .... 52 
第 4 章   中國國有企業發展混合所有制的契約締結分析....... 53 
4.1   中國國有企業發展混合所有制的帕累托改進 ...... 53 
4.2   中國國有企業發展混合所有制的混合信息搜尋分析 .... 58
4.3   中國國有企業發展混合所有制的激勵契約設計分析 .... 68
4.4   小結 .... 73 
第 5 章   中國國有企業發展混合所有制的契約再談判分析 ............ 75 
5.1   混合所有制激勵契約不完全性與敲竹杠 .... 75
5.2   混合所有制契約再談判的治理結構分析 .... 80 
5.3   混合所有制契約再談判的剩余權利配置分析 ...... 84 
 
第 7 章   完善與促進混合所有制契約關系發展的政策建議
 
通過以上各章關于中國國有企業發展混合所有制契約問題的提出與分析,本章主要針對中國國有企業發展混合所有制存在的契約問題從混合環境、市場資源配置、治理體系、制度建設、政府監管體系五個方面提出完善與促進混合所有制契約關系發展的相關政策建議。 
 
7.1   完善混合所有制契約關系發展的混合環境 
中國國有企業發展混合所有制是當前國有企業改革的重要方向,中國國有企業發展混合所有制同時也進入了深化發展的關鍵階段。中國國有企業深化發展混合所有制首先需要具備良好的混合環境,只有形成混合所有制契約關系的共同發展理念、完善和加強中國國有企業發展混合所有制的頂層設計與貫徹執行,才能掃清國有企業發展混合所有制的外部環境障礙,提高混合所有制契約關系的發展進程。中國國有企業發展混合所有制不是國有企業的私有化問題,也不是國有企業侵蝕私有企業的“國進民退”問題,中國國有企業發展混合所有制的目的是通過混合所有制的制度形式,充分發揮國有企業與私有企業的比較優勢,實現國有企業與私有企業的共同發展。國有企業、私有企業的混合所有制契約關系締結與履行,不是僅為了做強國有企業,也不是僅為了做強私有企業,更不是為了簡單的單向搭便車而混合,這樣的混合,既不符合國有企業發展混合所有制的目的,也不利于混合所有制契約關系的締結與履行,更不利于混合所有制的長期發展,而短期混合的機會主義理性會只會造成長期混合收益的損失,最終導致混合所有制失靈。
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結論
 
本文主要研究中國國有企業發展混合所有制的契約問題,通過全文研究,在理論與現實兩個方面主要得出以下結論: 理論方面,本文通過完全契約理論、不完全契約理論、關系契約理論對中國國有企業發展混合所有制的契約問題進行研究,實現了契約理論新的綜合與運用,形成了基于混合所有制契約關系問題研究的契約理論統一分析框架。主流契約理論主要由完全契約理論與不完全契約理論構成,完全契約理論主要包括委托代理與激勵理論,而不完全契約理論是在對完全契約理論假設條件放松與批判中發展起來的,主要包括交易成本理論與新產權理論。通過契約理論研究混合所有制契約問題可以發現,契約關系的發展是契約關系締結的信息搜尋與激勵契約設計以及契約關系履行的契約調整與治理的動態過程,契約關系發展的每一個階段對契約關系整體發展都會產生重要影響,并不是靜態的獨立發展階段,按照契約關系發展的演進過程,本文運用完全契約理論主要討論契約締結前基于信息不對稱的契約對象選擇與契約設計問題,偏重于機制設計理論;運用不完全契約理論主要討論初始契約不完全的激勵設計及契約履行與治理問題;運用關系契約理論主要討論契約關系履行的自我履約機制設計問題。因此,對于混合所有制契約關系問題的理論分析,不能簡單的把契約理論的各個理論分支理解為替代關系或排斥關系,而需要依據契約關系發展存在的不同問題和不同發展階段給予不同的理論分析。本文通過對中國國有企業發展混合所有制的契約問題分析,綜合運用完全契約理論、不完全契約理論、關系契約理論,構建了契約理論新的綜合分析框架,實現了契約理論的融合運用。 
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參考文獻(略)
 

經濟管理類碩士畢業論文范文篇三:環境規制下提高遼寧省產業創新能力的路徑及對策研究

 
第 1 章 問題的提出 
 
1.1 研究背景與意義
隨著全球經濟的迅速發展,工業化程度不斷加深,伴隨而來的環境問題也逐漸惡化,在享受全球化和工業化帶來的豐碩成果的同時,各個國家的環境問題也亟待解決。改革開放至今,我國經濟取得的成果有目共睹,而這種高速的經濟發展是以犧牲環境為代價的,轉變粗放型經濟增長方式,解決環境問題,是我國經濟可持續發展的重要內容。2003 年,國家為了解決國內經濟發展不平衡這一問題,特別是對東北三省提出改變現有經濟產業結構,促進東北地區經濟長期持續健康發展的戰略。為了實現東北地區經濟的快速轉型,改善東北地區產業結構,國家調動更多的優勢資源和傾斜政策,在政策上予以引導,鼓勵創新。自振興東北戰略規劃實施以來,東北地區各省進行了產業結構調整和產業升級,另外在國企改革方面也有了較大的突破。遼寧省作為東三省經濟發展的先鋒,一直以來都擔當著東北地區產業轉型和升級試點的重任。要想從根本上改善東北地區的經濟現狀,必須從產業結構入手,產業創新刻不容緩,但是現在的產業創新以及經濟增長等一切目標都必須建立在可持續發展的前提之上。實現經濟的轉型和長久發展與國家出臺的環境規制政策緊密相關,規制不是實現經濟發展完全沒有污染,而是實現經濟發展模式的轉變,把經濟發展對環境產生的負面效應控制在生態系統的承載范圍內[1],進而實現環境與經濟的和諧有序發展。因此,根據遼寧省目前的產業創新發展狀態,研究提高遼寧省產業創新發展的路徑和對策便成為需要解決的問題。 
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1.2 國內外研究現狀綜述 
產業創新的思想很早就出現在經濟學、管理學等學科的思想體系中,美籍奧地利經濟學家熊彼特提出“創新”和“連續產業革命”的概念,意味著產業創新思想的萌芽出現。但是,關于產業創新的研究大都側重于產業創新系統,國家創新系統等,以至于“產業創新”還沒有出現嚴格的概念界定,但在現實生活中已經得到了廣泛的應用。國內外學者在產業創新等領域做出了巨大成果,現將國內外的研究現狀做出如下梳理。1997 年,英國經濟學家弗里曼率先提到了“產業創新”這個概念,并提出了以此為基礎的升級版概念“國家創新”這一理念[2],并指出產業創新在整個社會乃至國家的發展中具有重要作用。弗里曼認為產業創新包括組織、市場、行業、產品、制度、制造工藝、組織結構和管理制度等幾個方面[3]。經過實證研究,他得出產業創新的內容會因為產業的不同而出現差異,而且制度因素是決定產業創新成功的重要因素的結論,例如工藝創新主要應用于以制造產業為代表的的第二產業,機器設備通訊產業屬于產品創新,電信產業以及交通產業歸屬與市場創新的范疇之內。接下來澳大利亞大學教授馬克·道格森和英國蘇曼克斯大學教授羅艾·勞斯韋爾研究了創新的影響因素[4],創新的戰略管理以及未來的挑戰等內容但沒有深入系統的研究“產業創新”,此時產業創新的系統理論還未形成[5]。在這不久之后,羅艾·勞斯韋爾提出了“以并行工程為基礎的綜合創新模型”,不僅給產業創新這一概念奠定了的重要基礎,還加快了創新系統理論這一概念的形成過程。在產業創新模式方面,波特提出了產業價值鏈學說并指出產業鏈的任何環節都存在創新,而且促進創新的關鍵在于國家能否提供有效的競爭性環境。羅斯韋爾(1992)總結了產業技術創新發展過程來的 5 種模式,創新模式的不斷發展正在逐步適應競爭環境與科學技術環境的變化。此外,美國的兩位著名學者阿伯納西和厄特拜  [6]提出在產品創新做為核心的同時,用產業創新動態模型研究了技術創新對具體產業的積極作用,為學術界理解與研究創新和產業發展之間提供了全新的思路和新的幫助 [7]。 
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第 2 章 環境規制下產業創新能力理論依據及評價模型
 
2.1 理論依據 
環境資源在人類生產、生活中無處不在,它不僅為人們的生產和生活提供資料來源,同時也負擔著人們生產和生活過程中產生的廢物污染物。在一定范圍內,環境資源也存在相應的價值和功能稀缺性,具體體現在:第一,環境資源是絕對稀缺的,它只能滿足人們在生產和生活中某一或某幾方面的需求。在理性人的假設條件下,在市場機制的正常運轉下,降低生產成本、提高生產效率等原則必然會使人們最大化地利用可以自由使用的環境資源,所以說環境資源作為不可再生資源具有絕對的稀缺性[36]。第二,環境資源是相對稀缺的。環境資源為了滿足人類無限的需求欲望,只能提供相對有限的供應量[37]。盡管人類可以通過技術創新,提高資源使用效率,從而減少對環境資源的使用,但環境資源有其自身的使用范圍和閾值,一旦環境資源被破壞到超過其承載能力,將會產生不可逆的后果。第三,環境資源的結構性稀缺。在社會經濟活動中,任何一項生產活動都需要多種要素組合的投入,在資源稀缺的狀況下,需要有一個較為合理的環境資源結構。不然,即使環境資源再充足,只要有一種資源是短缺的,就會成為經濟活動的“瓶頸”資源。 
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2.2 環境規制下產業創新能力評價模型
之前學者采用了不同的指標和方法對不同地區、不同產業的創新能力都進行過評價分析[45],通過對之前學者文獻的整理我們發現對產業創新能力的影響主要存在于創新基礎、投入、產出以及創新環境四個方面,同時發現環境規制水平也對產業創新能力具有較大的影響,于是建立了加入規制因素的創新能力評價模型,并選取一定的評價指標,如表 2.1 所示。 產業創新的實現路徑既包括單個企業進行創新后對其他企業進行普及也包括多個產業共同協作創新,最終實現整個產業創新能力得到提高的目的。所以說一個產業從業人員增長速度和產業的銷售能力能夠體現產業的創新潛力和繁榮程度。 
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第 3 章 遼寧省產業創新能力實證分析 ........... 19 
3.1 原始數據庫的搜集 .......... 19 
3.2 產業創新能力因子分析 ............ 19 
3.2.1 數據標準化 ............. 19 
3.2.2 因子分析過程 ......... 21 
3.2.3 遼寧省產業創新能力因子分析結果 ............. 27 
3.3 遼寧省產業創新能力縱向比較 .......... 33 
3.4 實證結論 ...... 33 
第 4 章 環境規制下提高遼寧省產業創新能力的路徑 ........ 35 
4.1 提升產業技術創新能力 ............ 35 
4.2 提升產業制度創新能力 ............ 35 
4.3 提高環境規制水平 ......... 35 
4.4 優化產業結構 ....... 37 
第 5 章 環境規制下提高遼寧省產業創新能力的對策 ........ 38
5.1 提升產業技術創新能力的舉措 ......... 38 
5.2 提升產業制度創新能力的措施 ......... 39 
5.3 提高環境規制水平的方法 ....... 40
5.4 優化產業結構的策略 ...... 42 
 
 第 5 章 環境規制下提高遼寧省產業創新能力的對策 
 
5.1 提升產業技術創新能力的舉措
要想使遼寧省的產業創新能力獲得根本性提高,就應該充分發揮企業的創新優勢。一方面企業數量眾多,積極性相對容易調動,更能配合政府的引導活動,另一方面企業是獲得新的經濟增長點的必要力量,只有充分調動他們的積極性,整個產業的創新能力才有可能實現質的飛躍。任何要素的創新要想通過市場的檢驗,必須經過企業才能流通。遼寧地區經濟發展結構決定了國有企業是遼寧區域產業創新體系中的主體,除了國有企業,民營企業也是創新重要源泉和產業發展重要驅動要素,隨著振興東北地區戰略的實施,遼寧地區民營企業在發展規模和發展速度上都取得了顯著的成績,但是,與國有企業相比,還不足以挑起主要創新主體的大梁。因此,要加快創新步伐,積極引導包含小微企業和民營企業的各種企業成為創新的主體。此外,遼寧省應該盡量多關注處于萌芽期的小型企業和處于發展初期的高科技產業,使之獲得更多發展機會,同時對創新采取激勵措施,對企業開展的創新活動進行分級并根據級別進行獎勵,才能帶動更多企業參與進來。同時,開展創新宣傳活動必不可少,通過宣傳創新文化,進而增加社會大眾的創新意識,創造一個全社會共同創新、激發創新并且保護創新的良好氛圍,使公眾都能夠發揮其創新才能。 
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結論 
 
本文在環境規制的背景下,基于產業創新和政府規制等相關理論,探究了遼寧省產業創新能力的發展問題。本文運用產業創新能力綜合評價模型,采用因子分析分析法提取了技術、生產力、環境、創新能力、規模五個因子,對全國 30個省市的產業競爭能力進行評價與排序,找到遼寧省所處的位置并分析了其中存在的問題,最終提出了提高其創新能力的四大路徑和基本措施: 
(1)提升產業技術創新能力。環境規制下提高遼寧省技術創新能力主要通過引導企業成為創新主體,加大技術創新必要資源的投入力度,進而整合科技資源,促進創新產生巨大的綜合效應,逐步實現能力提升。 
(2)提升產業制度創新能力。環境規制下提高遼寧省產業制度創新能力主要通過完善鼓勵創新的政策體系和不斷完善東北區域創新的網絡化結構來實現。產業制度能力的提高能夠為產業創新提供良好的環境,進而有利于從根本上提升遼寧省產業創新能力。
(3)提高環境規制水平。提高遼寧省的環境規制水平主要通過加強政府的規制能力,制定適當的激勵機制和靈活運用各種環境規制政策工具來實現。靈活組合與應用市場性工具與命令控制型工具,引導引導企業改變原有粗放型的生產經營模式,刺激企業在生產技術上進行改造、提升與創新,從而實現產業結構的優化與升級。 
(4)優化產業結構。在提高環境保護方面的投資水平的同時保證產業結構高效有序的發展,同時加快各創新因子在競爭與合作過程中相互轉化的速度,利用自身或內部優勢資源互補,去促進并促進創新過程協調發展,加速培養經濟發展中各個產業中技術創新能力的形成,進而優化產業結構,提高整個產業的創新能力。 
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參考文獻(略)

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